如何提高上市公司治理水平？证监会阎庆民提四

近日，国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》），其中一项是提高上市公司治理水平。作为核心监管部门，证监会在这方面有何举措和方法？10月12日，国务院新闻办举办的国务院政策例行吹风会上，证监会副主席阎庆民作了相关解读。

阎庆民称，总体而言，经过30多年的发展，上市公司已经成为我国建立现代企业制度最为规范的群体。其在治理结构、经营管理、激励机制方面已成为国内企业的示范标杆。

但也要看到，上市公司的治理还存在不少问题。主要有：部分上市公司独立性不足，引发道德风险、治理失效、管控失灵、运作失序，甚至导致资金占用和违规担保等严重问题。

阎庆民表示，接下来证监会将认真贯彻落实《意见》，把强化公司治理作为提高上市公司质量的一项重要工作，通过开展上市公司治理专项行动等方式，进一步提高上市公司治理水平。

具体而言，有四个“进一步”：

第一，进一步提高控股股东和实际控制人诚信履责的能力。阎庆民说，在实践中，上市公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、高管，都需要进一步明确责任、落实责任，也就是抓住“关键少数”。“这一条至关重要。“

第二，进一步强化公司治理底线要求，主要是依法保障上市公司和投资者的合法权益。目前这一工作是在不断推进中，但仍要综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、刑事移送等方式，打击严重违反治理底线要求的违法违规行为。

第三，进一步倡导上市公司治理最佳实践。“科学决策、有效激励和严格监督是历次讨论公司治理离不开的三个环节，要通过一些做得好的典型，为上市公司作出示范，让他们来对标。” 阎庆民说，要学习借鉴境外市场经验。比如，国际上2015年经合组织和G20通过的公司治理原则，要求除了保护股东利益之外，还要保护利益相关方。

第四，进一步加强提高公司治理透明度。要通过信息披露，形成市场加外部约束，共同促进提升公司治理水平。

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